Analista de Compliance | AML

Sobre a área

A área de Compliance do BTG Pactual é um dos pilares da estrutura de governança do Grupo, atuando de forma independente e com abrangência global. Nosso trabalho envolve assegurar a conformidade das diferentes áreas de negócio com as normas aplicáveis e com as políticas internas do Banco, com especial atenção à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FTP), ao combate à corrupção e à gestão de riscos regulatórios e reputacionais.

Dentro dessa estrutura, nosso time é responsável pela análise de clientes e operações de crédito e Special Situations, incluindo transações realizadas no Brasil e no exterior, além do acompanhamento de determinadas atividades conduzidas por empresas investidas do BTG Pactual.

No seu dia a dia, você será responsável por:

• Realizar análises reputacionais, pesquisas de background check e procedimentos de KYC de pessoas físicas e jurídicas, incluindo clientes do segmento Private;


• Realizar pesquisas e análises de estruturas societárias, beneficiários finais, pessoas politicamente expostas (PEPs), listas restritivas e sanções nacionais e internacionais, identificando potenciais riscos de Compliance;


• Analisar operações de crédito empresarial e pessoal, identificando potenciais riscos de Compliance;


• Apoiar a avaliação de operações de Special Situations, incluindo transações de M&A e Capital Solutions;


• Auxiliar no acompanhamento e na análise de operações realizadas por empresas investidas do BTG Pactual;


• Elaborar análises, pareceres, recomendações e materiais de suporte para discussões internas e Comitês de Compliance;


• Identificar potenciais riscos reputacionais, regulatórios e de PLD/FTP, propondo questionamentos e encaminhamentos para avaliação da equipe;


• Consolidar, atualizar e acompanhar os indicadores de desempenho (KPIs) da área, contribuindo para a elaboração de relatórios gerenciais;


• Elaborar e manter controles e relatórios de Compliance;


• Apoiar a revisão e a manutenção de critérios e regras de Compliance aplicáveis às esteiras automatizadas de análise;


• Participar de iniciativas de melhoria de processos, sistemas e ferramentas utilizados pela área, contribuindo para a identificação de oportunidades de automatização e otimização dos fluxos de trabalho.

Esperamos de você:

• Formação superior completa;


• Experiência prévia em PLD/FTP, KYC, análise reputacional, prevenção à fraude ou áreas correlatas, preferencialmente em instituições financeiras;


• Conhecimentos de PLD/FTP, sanções nacionais e internacionais e riscos reputacionais;


• Inglês avançado ou fluente;


• Espanhol intermediário ou avançado será considerado um diferencial;


• Conhecimento do Pacote Office, especialmente Excel, Word e PowerPoint;


• Boa capacidade analítica, atenção aos detalhes e interesse em compreender diferentes estruturas de negócios e operações financeiras;


• Perfil proativo, organizado e comunicativo, com disposição para aprender e trabalhar em equipe;


• Capacidade de lidar com múltiplas demandas e prioridades em um ambiente dinâmico;


• Disponibilidade para atuação 100% presencial na região da Faria Lima, em São Paulo;


• Certificação PQO Compliance será considerada um diferencial.

Benefícios:

• Participação nos Lucros e Resultados (PLR);


• Auxílio Alimentação e Refeição;


• Plano Médico;


• Plano Odontológico;


• Auxílio Creche/Babá;


• Vale Transporte;


• WellHub;


• TotalPass;


• Programa de Apoio Pessoal (EAP);


• Planos por adesão como Previdência Privada e Seguro de Vida;


• Desconto em Farmácia;


• Programa de Gestantes;


• Licença Maternidade e Paternidade Estendida – empresa Cidadã