Analista Sênior de Compliance | PLD-FTP

A Genial Investimentos é uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.

Nascemos com um propósito claro: democratizar o acesso ao mercado financeiro, oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional.

Oferecemos um portfólio completo que vai de renda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários, até soluções de serviços bancários digitais, como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, como Genial As a Service, que oferece infraestrutura bancária via API.

Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível.

Quer conhecer mais sobre a Genial? Acesse: https://www.genialinvestimentos.com.br

#VemSerGenial

• Garantir
  o cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais e
  internacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e à
  Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da
  Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP);


• Conduzir
  análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco;


• Atuar
  na análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores e
  colaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticas
  internas;


• Analisar
  estruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira,
  origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores de
  risco;


• Avaliar
  o modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxos
  operacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfil
  e o apetite de risco da instituição;


• Conduzir
  diligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societárias
  complexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições de
  maior risco;


• Apoiar
  e orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatórias
  aplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE;


• Elaborar
  dossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveis
  para avaliação dos fóruns ou comitês internos;


• Desenvolver,
  revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados a
  Compliance/PLD-FTP;


• Participar
  de projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controles
  internos;

• Ensino
  superior completo em Direito, Administração, Economia, Relações
  Internacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas;


• Experiência
  sólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento
  do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP),
  considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner
  (KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE);


• Experiência
  prática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence de
  clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores;


• Conhecimento
  avançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro e
  de capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normas
  relacionadas a PLD-FTP;


• Conhecimento
  aprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituições
  financeiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação e
  classificação de risco;


• Capacidade
  para analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societárias
  nacionais e internacionais, beneficiários finais e documentos
  estrangeiros;


• Experiência
  na elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos e
  controles internos;


• Pacote
  Office avançado.

Desejáveis:

• Certificação
  relacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro;


• Certificação
  de Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la;


• Inglês
  intermediário ou avançado para leitura e análise de documentos
  estrangeiros;


• Experiência
  em diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro será
  considerada um diferencial.

• Assistência Médica (Sul América- coparticipação)
• Assistência Odontológica (Omint)
• Seguro de Vida (Mapfre)
• Vale Refeição e Vale Alimentação (Alelo)
• Licença Maternidade e Paternidade Estendida (Empresa Cidadã)
• Auxílio Creche/Babá
• TotalPass e Wellhub
• Programa de Participação nos Resultados (PPR)