Senior Consultant Governance & Compliance, Internal Audit Financial Services

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Chi siamo?

Siamo un gruppo multinazionale di consulenza direzionale, leader nell’analisi e progettazione di modelli di Governance, Organizzazione e Controllo. Aiutiamo i nostri clienti a esplorare nuove opportunità di sviluppo e crescita del valore, identificando i rischi e definendo le migliori strategie di gestione e controllo.

Abbiamo una forte presenza internazionale, con oltre 11.000 dipendenti in tutto il mondo. In Italia operiamo dal 2004, con un team di 500 professionisti.

A conferma del nostro impegno concreto per la sostenibilità e la parità di genere, siamo orgogliosi di aver ottenuto la medaglia Gold da Ecovadis e di essere certificati UNI/PdR 125:2022.

Chi cerchiamo?

Siamo alla ricerca di professionisti che vogliano entrare a far parte della nostra divisione Financial Services Institution – Audit & Compliance, dedicata al settore bancario e assicurativo. I nostri candidati ideali hanno una laurea magistrale in Economia, Giurisprudenza o Ingegneria Gestionale (o percorsi affini) e 2-3 anni di esperienza professionale (Senior Consultant), maturata preferibilmente presso società di consulenza, studi legali o intermediari bancari/finanziari/assicurativi, in uno o più dei seguenti ambiti:

• Anti-Financial Crime
• Governance, Compliance e Business Process Improvement
• Internal Audit

Come Senior Consultant, lavorerai in team, guidando le risorse più junior e riportando ai Manager & Above. A seconda dell’ambito di competenza, sarai coinvolto/a nelle seguenti attività:

1) Anti-Financial Crime

• Analisi del framework normativo (nazionale e internazionale) applicabile al mondo degli intermediari finanziari, in particolare con riferimento alle discipline rilevanti in ambito Anti-Financial Crime (AFC);
• Supporto nello sviluppo di modelli di valutazione del rischio AFC più efficaci e conformi ai requisiti regolamentari attraverso la revisione dei processi, nonché nell’individuazione e disegno dei requisiti di business dei modelli target e delle soluzioni tecnologiche a supporto;
• Sviluppo di business case per valorizzare costi vs benefici delle iniziative di trasformazione organizzativa/di processo/ tecnologica proposta;
• Formalizzazione di policy & procedure a supporto dei nuovi processi, nonché disegno delle matrici relativi ai nuovi ruoli e responsabilità definiti;
• Predisposizione di documenti di valutazione degli impatti della normativa sull’operatività degli intermediari.
• Definizione dei requisiti funzionali per lo sviluppo delle soluzioni informatiche più idonee all’evoluzione digitale del processo o del framework oggetto del engagement.

2) Governance & Compliance

• Analisi del quadro normativo rilevante per banche, intermediari finanziari e compagnie di assicurazione, tra cui:

Internal Governance & Risk Culture, Conduct Risk, D.Lgs. 231/2001, Anti-Bribery & Corruption (ISO 37001:2016), Anti-Fraud, Antitrust, Whistleblowing, Corporate Bodies Assessment, DORA & ICT Compliance, ESG, Tax Control Framework, MiFID II, IDD, Product Oversight Governance, Trasparenza e Usura, Conflitti di Interesse, Market Abuse, PSD II

• Conduzione di attività di compliance, tra cui analisi d’impatto, gap analysis, remediation plan, risk assessment e verifiche normative
• Progettazione, miglioramento e implementazione di framework di controllo, tra cui:
• Corporate Defense Models (D.Lgs. 231/2001), Anti-Bribery & Corruption Programs, Quality Assessment Reviews (QAR) per Sistemi di Controllo Interno
• Revisione di processi e procedure interne per garantire la conformità e migliorare l’efficienza, anche attraverso soluzioni tecnologiche
• Supporto a Organismi di Vigilanza, Collegi Sindacali e altri Corporate Bodies nelle attività di compliance normativa
• Reporting ai C-Level, Board e Regulators sugli esiti delle attività progettuali

3) Internal Audit

• Progettazione ed esecuzione di verifiche e analisi a supporto della Funzione Internal Audit di aziende quotate e non quotate
• Gestione di incarichi in full outsourcing e co-sourcing
• Ottimizzazione delle metodologie di audit in tutte le fasi del ciclo di revisione
• Conduzione di compliance audit sui principali ambiti normativi (es. AML, conflitti di interesse, sistemi di remunerazione, processo di investimento, valutazione degli asset)
• Svolgimento di Risk Management audit (es. SREP, SRB, RAF, ICAAP, ILAAP), ICT audit (es. GDPR, DORA, Cybersecurity) ed ESG audit
• Conduzione di Quality Assurance Reviews (QAR) delle Funzioni Internal Audit
• Supporto durante eventuali ispezioni da parte delle Autorità di Vigilanza e monitoraggio dei remediation plan
• Sviluppo di modelli di controllo interno e sistemi di compliance (es. 231, 262, SOX, Tax Control Framework)
• Conduzione di investigazioni, fraud risk assessment e programmi antifrode
• Mappatura, analisi e ottimizzazione dei processi aziendali
• Gestione di progetti, monitoraggio delle tempistiche e reporting sull’avanzamento delle attività

Sede di assunzione: Milano

What’s next?

Esamineremo con attenzione la tua candidatura nel più breve tempo possibile.

Se le tue competenze ed esperienze saranno in linea con le nostre necessità di hiring, ti inviteremo a un processo di selezione, che prevede colloqui tecnici e valutazioni personali.

Se al momento non ci fossero i presupposti per iniziare un percorso di selezione insieme, saremo felici di conservare il tuo CV nel nostro database per future opportunità.

Protiviti è una società che offre pari opportunità e valorizza la diversità e l'inclusione. Il nostro processo di selezione è meritocratico e lontano da qualsivoglia forma di discriminazione diretta o indiretta, nel rispetto dei migliori standard internazionali e delle leggi applicabili (inclusi ma non limitati alla L. 903/77).

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